2016年6月28日

證券期貨局每日新聞(6月27日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(627日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計628日生效。
二、停止公開發行案件。
、世正開發股份有限公司 (公開發行公司,證券代號2568)申請撤回申報無償配發普通股18,174,250股,每股面額10元,總額新臺幣181,742,500元乙案,業經金融監督管理委員會准予撤回在案。
貳、德信綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、裁罰時間:105627日。
二、受裁罰之對象:德信綜合證券股份有限公司(下稱德信證券)公司經理人洪○○及內部稽核人員許○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第56條、證券商管理規則第22項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款、7款、第11款、第14款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第1項規定。
四、違反事實理由:德信證券分公司經理人洪○○利用客戶帳戶買賣有價證券、代客戶保管存摺及印鑑、代客戶決定買賣價格及數量之全權委及於即時通訊軟體成立群組,向客戶發布某種股票將上漲或下跌判斷之訊息,以勸誘其買賣,以及內部稽核人員許○○加入該群組,未具稽核敏感度,未瞭解其設立群組目的及向總公司報備,有未盡專業上應有之注意,核已違反證券管理法令。
五、裁罰結果:依證券交易法第56條規定,命令德信證券分別停止洪○○及許○○6個月及1個月業務之執行。

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