2016年6月21日

證券期貨局每日新聞(6月21日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(6月21日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計6月22日生效。
二、停止公開發行案件。
三、威馳克媒體集團股份有限公司(證券代號4803,第一上櫃公司) 申報募集與發行國
內第一次無擔保轉換公司債總額新臺幣700,000仟元乙案,核因有申報書件應記載事項
不充分,金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2
項規定,自即日起停止申報生效。

貳、元富證券股份有限公司及元富期貨股份有限公司違反期貨管理法令 裁處案
一、裁罰時間:105年6月21日
二、受裁罰之對象:元富證券股份有限公司及元富期貨股份有限公司(以下稱元富證券
及元富期貨)。
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第55條第17款、證券商經營期貨交易輔助業務管
理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項;期貨商管理規則第
2條第2項及第43條第1項。
四、違反事實理由:元富證券及元富期貨分別經本會許可經營期貨交易輔助業務及期貨
經紀業務,元富證券成功分公司有利用期貨交易人帳戶以元富期貨交易主機緊急備援競
價終端機系統進行交易測試並成交之情事;另元富期貨上開終端機系統未建置交易相關
之管控機制,致元富證券成功分公司執行交易測試委託時,無法檢核該委託是否為註銷
帳戶及是否存放足夠交易保證金(權利金)之情事,該二公司核已分別違反期貨管理法
令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處元富證券及元富期貨各新臺
幣12萬元罰鍰。

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