2016年6月1日

證券期貨局每日新聞(6月1日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(61日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計62日生效。
二、停止公開發行案件。
、桐寶股份有限公司(公開發行公司,證券代號4758) 申報以現金增資發行普通股23,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣230,000,000元乙案,該公司因提出之申報書件不完備,業於105530日自行補正,並將副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
貳、各上市公司1054月份董事監察人持股異動及設解質情形
參、各上櫃公司1054月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、各興櫃公司1054月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、群益金鼎證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:10561日。
二、受處分之對象:群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益金鼎證券)  業務人員朱○○。
三、處分之法令依據:證券商負責人與業務人員管理規則第12條第1項規定。
四、違反事實理由:
群益金鼎證券業務人員朱○○未具備財富管理業務人員資格且未登記為財富管理人員,卻有辦理財富管理業務基金銷售情事,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令群益金鼎證券對業務人員朱○○停止2個月業務之執行。

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