證券期貨局每日新聞（6月1日）

*********************************************************************

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（6月1日）

*********************************************************************

壹、公開發行公司等動態

一、預計6月2日生效。

二、停止公開發行案件。

三、桐寶股份有限公司（公開發行公司，證券代號4758) 申報以現金增資發行普通股23,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣230,000,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於105年5月30日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、各上市公司105年4月份董事監察人持股異動及設解質情形

參、各上櫃公司105年4月份董事監察人持股異動及設解質情形

肆、各興櫃公司105年4月份董事監察人持股異動及設解質情形

伍、群益金鼎證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：105年6月1日。

二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益金鼎證券)  業務人員朱○○。

三、處分之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第12條第1項規定。

四、違反事實理由：
群益金鼎證券業務人員朱○○未具備財富管理業務人員資格且未登記為財富管理人員，卻有辦理財富管理業務基金銷售情事，核已違反證券管理法令。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令群益金鼎證券對業務人員朱○○停止2個月業務之執行。