2016年5月12日

證券期貨局每日新聞(5月12日)---- 罰康和證券

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(5月12日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月13日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、康和綜合證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間:105年5月12日
二、受裁罰之對象:康和綜合證券股份有限公司(以下稱康和證券)之受雇人王員。
三、裁罰之法令依據:證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第4款。
四、違反事實理由:康和證券經營期貨交易輔助業務,其受雇人王員於105年1月18日對客戶辦理盤後保證金追繳通知作業中,有未經客戶同意即以簡訊轉知該客戶友人協助聯絡及通知之情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第101條第1項規定,命令康和證券停止王員1個月期貨交易輔助業務之執行。

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