2016年5月11日

證券期貨局每日新聞(5月11日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(5月11日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月12日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、統一證券投資顧問股份有限公司業務人員違規處分案
一、裁罰時間:5月11日
二、受裁罰之對象:統一證券投資顧問股份有限公司(下稱統一投顧)業務人員張○○。
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第2款及第4款。
四、違反事實理由:查張○○有代理他人從事有價證券投資及買賣該事業推介予投資人相同之有價證券之情事,核已違反證券投資顧問事業相關管理法令規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第104條規定,命令統一投顧停止業務人員張○○1個月業務之執行。

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