2016年12月30日

證券期貨局每日新聞(12月30日)------日盛證券遭罰

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(1230日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計10613日生效。二、停止公開發行案件:無。

貳、各上市公司10511月份董事監察人持股異動及設解質情形
、各上櫃公司10511月份董事監察人持股異動及設解質情形
、各興櫃公司10511月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位:證券期貨局證券交易科長  聯絡電話:27747413

、日盛證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案
一、裁罰時間:10512月○日
二、受裁罰之對象:日盛證券股份有限公司、前業務人員陳○○、前業務人員羅○○及前經理人申○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第56條及第66條第1款、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款、第9款、第10款、第11款、第13款及第3項規定。
四、違反事實理由:日盛證券股份有限公司(下稱日盛證券)中和分公司前業務人員陳○○辦理受託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、利用客戶帳戶買賣有價證券、挪用或代客戶保管款項、印鑑或存摺、未依據客戶委託事項及條件執行有價證券之買賣等情事;前業務人員羅○○辦理受託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、與客戶有借貸款項、挪用客戶款項、未依據客戶委託事項及條件執行有價證券之買賣等情事;前經理人申○○未予落實執行公司內部控制制度;日盛證券內部控制制度及內部稽核未落實執行,違反證券管理法令。
五、裁罰結果:
(一)  公司部分:依證券交易法第66條第1款規定,予以警告處分。
(二)  人員部分:依證券交易法第56條規定,命令日盛證券解除前業務人員陳○○及羅○○之職務、停止前經理人申○○3個月業務執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組謝科長 聯絡電話:02-27747182

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