2017年3月30日

證券期貨局每日新聞(3月30日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(330日)
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壹、公開發行公司等動態
預計331日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、台灣原生藥用植物股份有限公司(上櫃公司4415申報減少資本銷除普通股股份總數11,251,615股,每股面額10元,總額新臺幣112,516,150元乙案,前因該公司申報書件有應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會於106314日予以停止申報生效。該公司於106329日提出補正,申請解除停止申報生效,且副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第16條第1項規定,自106329日起重新起算申報生效日,如無重大異常情事,屆滿12個營業日申報生效
聯絡單位:證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話:2774-7409

貳、凱基證券投資信託股份有限公司申報募集「凱基醫院及長照產業證券投資信託基金」申報生效案
凱基證券投資信託股份有限公司申報募集開放式股票型投資國內外之「凱基醫院及長照產業證券投資信託基金」,總面額新臺幣200元整,新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元,由上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣及美元(等值新臺幣100億元)計價發行乙案,自106330日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3元。
原則上,本基金自成立日起屆滿6個月後,投資於國內外股票(含承銷股票)及存託憑證之總額不得低於本基金淨資產價值之70%(),且投資與醫院及長照相關產業之股票(含承銷股票)及存託憑證總額不得低於本基金淨資產價值之60%()所稱與醫院及長照相關產業之有價證券,醫院相關產業包含:(1)醫療機構、(2)檢測與治療儀器、(3)醫療儀器及耗材、(4)醫院相關金融、資訊管理平台;長照相關產業包含:(1)長期照護機構、(2)長期照護服務與支援。
「凱基醫院及長照產業證券投資信託基金」募集等值新臺幣200元額度涉及資金之匯出入,凱基證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組科長  聯絡電話:2774-7168

、凱基期貨股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間:330
二、受裁罰之對象:凱基期貨股份有限公司(下稱凱基期貨)前受雇人呂員。
三、裁罰之法令依據:期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第7款。
四、違反事實理由:凱基期貨經本會許可經營期貨經紀業務,前受雇人呂員於登錄為凱基期貨台中分公司受託買賣業務員期間,有代理期貨交易人匯款,經手期貨交易人存摺及蓋妥原留印鑑之取款條之情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第101條第1項規定,命令凱基期貨停止呂員1個月期貨業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組程科長 聯絡電話:2774-7133

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