2017年3月29日

證券期貨局每日新聞(106年3月28日)----東亞證券業務員停業2個月

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(106328日)
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壹、公開發行公司等動態
預計106329日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、茂德科技股份有限公司(公開發行公司,證券代號5387)別申報以現金增資發行普通股1,250,000股、1,250,000股,以及以貨幣債權增資發行普通股15,000,000,每股面額新臺幣(以下同)10元,總額分別為12,500,000元、12,500,000元及150,000,000元等案,該公司因原提出之申報書件不完備,業於106324日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,本會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定,自完成補正日重新起算申報生效日,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話:2774-7409

貳、東亞證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間:106328日。
二、處分對象:東亞證券股份有限公司前業務人員朱OO。
三、處分法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款規定。
四、違反事實理由:東亞證券股份有限公司(已於105328日與永豐金證券股份有限公司合併而消滅)前業務人員朱OO有代理客戶申購、買賣有價證券之情事,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令永豐金證券股份有限公司停止前業務人員朱OO 2個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組王科長 聯絡電話:2774-7359

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