證券期貨局每日新聞（11月9日）----諾爾岸外集團鄭董事長罰24萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月9日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計11月10日生效。

二、停止公開發行案件。

三、昶洧股份有限公司(上櫃公司，證券代號4529) 申報發行國內第1次有擔保轉換公司債，總額新臺幣300,000,000元乙案，前因該公司申報書件有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於104年10月29日予以停止申報生效。該公司於104年11月6日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第16條第1項規定，自104年11月6日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿20個營業日申報生效。

貳、處諾爾岸外集團股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：104年11月9日

二、受裁罰之對象：諾爾岸外集團股份有限公司負責人鄭○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條之1規定、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條第1項。

四、違反之事實理由：諾爾岸外集團股份有限公司將資金貸與個人，核有違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條第1項之公司資金不得貸與股東或任何他人等規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第2項規定，就諾爾岸外集團股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。