證券期貨局每日新聞（11月13日）

*********************************************************************

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月13日）

*********************************************************************

壹、公開發行公司等動態

一、預計11月14日生效。

二、停止公開發行案件。

三、網石棒辣椒股份有限公司（興櫃公司；證券代號：6468）發行員工認股權憑證50,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股50,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於104年11月12日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

三、昶洧股份有限公司(上櫃公司，證券代號4529)申報發行國內第1次有擔保轉換公司債，總額新臺幣300,000,000元乙案，因核有違反「發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項之規定，且該公司於本案申報日前1個月，其股價變化異常，而仍有原停止申報生效之原因等情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第8條第1項第11款、13款及第27條第5項準用第16條第2項規定，全案予以退回。

貳、預告修正「信用評等事業管理規則」部分條文草案