2017年6月9日

證券期貨局每日新聞(6月9日)----佳營電子董事長陳介文罰24萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(69日)
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公開發行公司等動態
預計612日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、處佳營電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:69
二、受裁罰之對象:佳營電子股份有限公司董事長陳介文
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第14項、第1411項及第2項、第36條第1項第3款。
四、違反之事實理由:佳營電子股份有限公司未規定申報內部稽核人員名冊、會計主管姓名及其進修資料、未依規定公告申報3月份營業收入、內部控制制度聲明書及未依規定執行內部稽核作業,核有違反證券交易法第14條第4項、第14條之11項、第2、第36條第1項第3款、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第13條、第18條、第24條及發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第9條規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第1791項規定,就佳營電子股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組詹科長  聯絡電話:2774-7177
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