2017年6月13日

證券期貨局每日新聞(6月13日)-----台欣生技董事長王秀珍罰24萬、兆豐證券業務舞弊解職

*********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(6月13日)
*********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計6月14日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、兆豐證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:6月13日。
二、受處分之對象:業務人員陳○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第1款規定。
四、違反事實理由:
兆豐證券股份有限公司業務人員陳○○擔任權證交易員,有藉由手動調整權證報價,將所造市之權證低賣高買予自己所使用親屬於其他證券商開立之帳戶,以獲取交易利益之違規情事。
五、處分結果:
依證券交易法第56條規定,命令兆豐證券股份有限公司解除陳○○之職務。
  • 聯絡單位:證券期貨局證券商管理組涂科長 聯絡電話:2774-7338

參、放寬投信事業運用基金資產投資外國股票於單一證券商之下單限制
    聯絡單位:證券期貨局投信投顧組李科長  聯絡電話:2774-7253

肆、處台欣生物科技研發股份有限公司負責人王秀珍罰鍰乙案
一、裁罰時間:6月13日
二、受裁罰之對象:台欣生物科技研發股份有限公司為行為之負責人王秀珍
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第3款。
四、違反之事實理由:台欣生物科技研發股份有限公司未於5月10日前公告申報4月份之營運情形,核有違反證券交易法第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組鍾科長  聯絡電話:2774-7343
*********************************************************************

沒有留言: