證券期貨局每日新聞(4月5日)----台一國際董事長許守信罰24萬元
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(4月5日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計4月6日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、處台一國際股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:4月5日
二、受裁罰之對象:台一國際股份有限公司為行為之負責人許守信。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由: 台一國際股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定, 於105會計年度終了後3個月內(3月31日前) 公告申報經會計師查核簽證、 董事會通過及監察人承認之105年度財務報告。
五、裁罰結果: 依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定, 就台一國際股份有限公司之違規行為, 處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組鍾科長 聯絡電話:2774-7343
參、 修正證券商向大陸地區主管機關申請成為QFII及投資大陸地區銀 行間債券市場之相關申報規範。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組吳科長 聯絡電話:2774-7216
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(4月5日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計4月6日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、處台一國際股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:4月5日
二、受裁罰之對象:台一國際股份有限公司為行為之負責人許守信。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:
五、裁罰結果:
聯絡單位:證券期貨局會計審計組鍾科長 聯絡電話:2774-7343
參、
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組吳科長 聯絡電話:2774-7216
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