證券期貨局每日新聞（10月25日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（10月25日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計10月28日生效。
二、停止公開發行案件。
三、光紅建聖股份有限公司申報首次公開發行普通股54,000,000股，每股面額10元，總
額新臺幣540,000,000元乙案，該公司因有申報書件不完備之情事，業於102年10月23日
自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第
66條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12
個營業日申報生效。

貳、公告更新期貨商得受託從事期貨交易之國外交易所及種類

參、增加臺灣集中保管結算所股份有限公司為證券商及證券交易輔助人內部稽核人員之
進修講習機構

肆、華信證券投資顧問股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：102年10月24日
二、受裁罰之對象：華信證券投資顧問股份有限公司（下稱華信投顧）受雇人鄭員。
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。
四、違反事實理由：鄭員於華信投顧製播之電視節目中從事期貨交易分析之同時，有招
攬客戶之廣告行為，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令華信投顧停止鄭員1個月期貨顧
問業務之執行。