花旗証券徐恭穎,罰停業3個月
(本報訊)花旗証券自行買賣高級業務員徐恭穎違規,今(15)日遭証期局處罰停止執行業務3個月。
証期局指出:金管會檢查局前往花旗証券金檢時發現,花旗証券前自行買賣高級業務員徐恭穎,在任職花旗期間,向機構投資人推介花旗集團旗下Citigroup Global Markets Inc.之Westways XI CDO,並居間傳遞交易下單券種及金額,告知標構結果,聯繫交割細節等,違反証券管理法令,因而受罰!
証期局指出:金管會檢查局前往花旗証券金檢時發現,花旗証券前自行買賣高級業務員徐恭穎,在任職花旗期間,向機構投資人推介花旗集團旗下Citigroup Global Markets Inc.之Westways XI CDO,並居間傳遞交易下單券種及金額,告知標構結果,聯繫交割細節等,違反証券管理法令,因而受罰!
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