證券期貨局每日新聞（9月25日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月25日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計9月26日生效。

二、停止公開發行案件：長鴻營造股份有限公司（公開發行公司，證券代號5506）自104年度起未依證券交易法第36條規定申報財務報告，且經臺北市政府認定歇業，致已無法履行證券交易法相關義務，金融監督管理委員會爰依公司法第156條第5項規定，停止該公司股票公開發行。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組林科長  聯絡電話：2774-7311

三、康友製藥控股有限公司(第一上市公司，證券代號6452)申報以現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣30,000,000元一案，核因申報書件應記載事項不充分，經金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7409

貳、期貨交易人及萬寶證券投資顧問股份有限公司業務員違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：9月25日

二、受裁罰之對象：期貨交易人楊○○、陳○○及萬寶證券投資顧問股份有限公司業務員江○○。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第105條。

四、違反事實理由：交易人楊○○、陳○○及萬寶證券投資顧問股份有限公司業務員江○○，於104、105年間委託未經金管會核准經營期貨業之人從事期貨交易，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第1款規定，對楊○○、陳○○及江○○各處新臺幣12萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組張科長  聯絡電話：2774-7412

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