2017年9月15日

證券期貨局每日新聞(9月15日)-----富圓采科技董事長郭莉莉罰24萬元

*********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(106年9月15日)
*********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月18日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託事業或證券投資顧問事業將全權委託投資帳戶之後臺帳務處理作業辦理應遵行事項
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 陳科長  聯絡電話:2774-7226
參、處富圓采科技股份有限公司(公開發行公司,代號4969)負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:9月15 日
二、受裁罰對象:富圓采科技股份有限公司為行為之董事長郭莉莉
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第3項第2款、第178條第1項第4款、第179條第1項及證券交易法施行細則第7條第2款。
四、違反事實理由:富圓采科技股份有限公司之子公司富晶鑽(江蘇)光電有限公司105年2月1日發生訴訟案並於106年4月間接獲判決,對股東權益或證券價格重大影響,惟富圓采科技股份有限公司未於事實發生之日起2日內辦理公告,核有違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第2款規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰24萬元。
   聯絡單位:證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話:2774-7311

沒有留言: