證券期貨局每日新聞（7月30日）
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（7月30日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計7月31日生效。
二、停止公開發行案件。
三、沛波國際股份有限公司（上櫃公司；證券代號6248）
20,200,580股(不含私募股數計17,500,
202,005,800元乙案，因有申報書件不完備之情事，
補正，並將副本抄送相關單位，依「
項準用第12條第2項規定，自103年7月25日重新起算，
業日申報生效。
四、如興股份有限公司(上市公司4414)
通股股票7,443,802股，每股面額10元乙案，
分，業於103年7月29日自行完成補正，
有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，
重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。。
五、東碩資訊股份有限公司(興櫃公司3272)
4,068,000股，每股面額10元，總額新臺幣40,
件應記載事項不充分，業於103年7月29日自行完成補正，
「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，
如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
六、揚智科技股份有限公司(上市公司3041)
每股面額10元，總額新臺幣38,000,000元乙案，
充分，業於103年7月29日自行完成補正，
行有價證券處理準則」
算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
七、一零四資訊科技股份有限公司（上市公司；證券代號：
利新股230,000股，每股面額10元，總額新臺幣2,
不完備，業於103年7月30日自行補正，
「發行人募集與發行有價證券處理準則」
成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
貳、前財政部證券暨期貨管理委員會88年3月3日（88）
自即日停止適用。
參、處寶碩財務科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰對象：寶碩財務科技股份有限公司（上櫃公司，
君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、
規定。
四、違反事實理由：
資公司及花旗(台灣)
月27日董事會決議認列法律索賠損失金額為37,000,
始辦理重大訊息公告，
則第7條第2款規定。
五、裁罰結果：
責人處罰鍰新臺幣24萬元。
肆、處廣運機械工程股份有限公司(上櫃公司，代號6125)
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰對象：廣運機械工程股份有限公司為行為之負責人謝○○
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、
理準則第7條第1項、第30條第1項第4款。
四、違反事實理由：
簽訂桃園縣中壢市之不動產買賣斡旋金契約，
取得或處分資產處理程序，前開交易應經董事會決議通過始得為之，
102年2月6日以簽呈經董事長核准，
申報，
項第4款之規定。
五、裁罰結果：
責人處罰鍰新臺幣24萬元。
伍、大華國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員違規處分案
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰之對象：大華國際證券投資顧問股份有限公司（
務人員阮○○。
三、裁罰之法令依據：
款、第14款、
款、第11款、第14款。
四、違反事實理由：大華國際投顧業務人員阮○○
招攬客戶之廣告行為、
小時內，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘、
合理研判分析依據，
獲利之類似文字或表示等違規情事。
五、裁罰結果：
正，並命令大華國際投顧停止業務人員阮○○2個月業務之執行。
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（7月30日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計7月31日生效。
二、停止公開發行案件。
三、沛波國際股份有限公司（上櫃公司；證券代號6248）
20,200,580股(不含私募股數計17,500,
202,005,800元乙案，因有申報書件不完備之情事，
補正，並將副本抄送相關單位，依「
項準用第12條第2項規定，自103年7月25日重新起算，
業日申報生效。
四、如興股份有限公司(上市公司4414)
通股股票7,443,802股，每股面額10元乙案，
分，業於103年7月29日自行完成補正，
有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，
重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。。
五、東碩資訊股份有限公司(興櫃公司3272)
4,068,000股，每股面額10元，總額新臺幣40,
件應記載事項不充分，業於103年7月29日自行完成補正，
「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，
如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
六、揚智科技股份有限公司(上市公司3041)
每股面額10元，總額新臺幣38,000,000元乙案，
充分，業於103年7月29日自行完成補正，
行有價證券處理準則」
算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
七、一零四資訊科技股份有限公司（上市公司；證券代號：
利新股230,000股，每股面額10元，總額新臺幣2,
不完備，業於103年7月30日自行補正，
「發行人募集與發行有價證券處理準則」
成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
貳、前財政部證券暨期貨管理委員會88年3月3日（88）
自即日停止適用。
參、處寶碩財務科技股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰對象：寶碩財務科技股份有限公司（上櫃公司，
君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、
規定。
四、違反事實理由：
資公司及花旗(台灣)
月27日董事會決議認列法律索賠損失金額為37,000,
始辦理重大訊息公告，
則第7條第2款規定。
五、裁罰結果：
責人處罰鍰新臺幣24萬元。
肆、處廣運機械工程股份有限公司(上櫃公司，代號6125)
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰對象：廣運機械工程股份有限公司為行為之負責人謝○○
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、
理準則第7條第1項、第30條第1項第4款。
四、違反事實理由：
簽訂桃園縣中壢市之不動產買賣斡旋金契約，
取得或處分資產處理程序，前開交易應經董事會決議通過始得為之，
102年2月6日以簽呈經董事長核准，
申報，
項第4款之規定。
五、裁罰結果：
責人處罰鍰新臺幣24萬元。
伍、大華國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員違規處分案
一、裁罰時間：103年7月30日
二、受裁罰之對象：大華國際證券投資顧問股份有限公司（
務人員阮○○。
三、裁罰之法令依據：
款、第14款、
款、第11款、第14款。
四、違反事實理由：大華國際投顧業務人員阮○○
招攬客戶之廣告行為、
小時內，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘、
合理研判分析依據，
獲利之類似文字或表示等違規情事。
五、裁罰結果：
正，並命令大華國際投顧停止業務人員阮○○2個月業務之執行。
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