證券期貨局每日新聞(7月28日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(7月28日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計7月29日生效。
二、停止公開發行案件。
三、冠華科技股份有限公司(證券代號8077,上櫃公司)申報減少資本銷除普通股股票49,386,020股(含私募普通股34,700,012股)及私募特別股股票39,122,574股,每股面額10元,總額新臺幣885,085,940元乙案,因有申報書件不完備之情事,該公司業於103年7月25日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。
四、佳凌科技股份有限公司(上市公司,代號4976)申報發行限制員工權利新股1,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣10,000,000元乙案,該公司因所提出之申報書件不完備,業於103年7月25日自行補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
五、億豐綜合工業股份有限公司 (未公開發行股票公司)申報首次公開發行普通股257,187,500股,每股面額10元,總額新臺幣2,571,875,000元乙案,核有應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」66條第3項準用15條第1項規定,自即日起停止申報生效。
六、佳和實業股份有限公司(上市公司,代號1449)申報減少資本銷除普通股217,194,084股,每股面額10元,總額新臺幣2,171,940,840元乙案,該公司因有申報書件不完備,業於103年7月28日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定,自完成補正日起重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。

貳、統一綜合證券股份有限公司及其前受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間:103年7月28日
二、受裁罰之對象:統一綜合證券股份有限公司(以下稱統一證券)及其前受雇人呂員。
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第1項。
四、違反事實理由:統一證券經本會許可兼營期貨自營業務,其期貨自營交易系統之備援電腦,未指派專人負責維護管理,且業務員未經相關申請、審核及系統測試等作業程序,即可擅自安裝程式並執行,核有違反期貨商管理規則第2條第2項之規定;另該公司前受雇人呂員於任職期間,未經授權擅自於統一證券期貨自營交易系統之備援電腦植入程式,致該程式於103年1月自動執行交易,造成公司損失,核有違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條第1項之規定。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,對統一證券處罰鍰新臺幣24萬元,並依同法第101條第1項規定,命令統一證券解除呂員之職務。

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