證券期貨局每日新聞（9月15日）--罰和旺陳董事長（公發5505）48萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月15日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計9月16日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、修正「證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法」部分條文

參、處和旺聯合實業股份有限公司(公開發行公司，證券代號5505)負責人罰鍰案

一、裁罰時間：104年9月15日

二、受裁罰對象：和旺聯合實業股份有限公司為行為之負責人陳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、同法施行細則第7條第6款及公開發行公司年報應行記載事項準則第23條第1項第1款規定。

四、違反事實理由：

(一) 該公司於104年4月27日臨時董事會選任董事長林○○君及總經理蔡○○君，該公司復於104年4月28日臨時董事會改選董事長及總經理，惟該公司皆未於事實發生之日起2日內公告申報，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第6款規定。

(二) 該公司於104年6月2日召開股東常會，當時該公司為股票於證券商營業處所買賣之公開發行公司，惟未於股東會召開日7日前申報年報，核有違反公開發行公司年報應行記載事項準則第23條第1項第1款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、第179條及行政罰法第25條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰合計新臺幣48萬元。