證券期貨局每日新聞（8月18日）----震旦行董事長林樂萍罰48萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月18日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計8月21日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

三、英屬開曼群島商亞獅康股份有限公司（第一上櫃公司；證券代號6497）申報發行員工認股權憑證1,000,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股1,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，該公司申請撤回該案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組陳科長  聯絡電話：2774-7120

四、川寶科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號1595）申報現金增資發行普通股6,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣60,000,000元乙案，前因該公司有應行記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於106年8月15日予以停止申報生效。該公司業於106年8月18日提出補正申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自106年8月18日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組林科長  聯絡電話：2774-7115

            

貳、修正「國際證券業務分公司管理辦法」部分條文。(金管證券字第1060027209號、台央外拾壹字第1060031033號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組廖專門委員  聯絡電話：2774-7463

參、處震旦行股份有限公司（上市公司，證券代號2373）董事長林樂萍罰鍰乙案

一、裁罰時間：8月18日

二、受裁罰對象：震旦行股份有限公司為行為之董事長林樂萍。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第36條之1、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項、行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第4款、第2項及第33條第1項規定。

四、違反事實理由：震旦行股份有限公司（下稱震旦行）於105年6月8日通知於當日召開董事會，惟查其召集事由均非屬緊急情事，該公司未於7日前通知各董事及監察人，核有違反證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定；次查震旦行之子公司震旦（中國）有限公司及上海震旦辦公自動化銷售有限公司分別於105年6月17日至12月22日及105年7月11日至11月14日間向同一銀行取得同一性質標的資產，且交易金額累積達3億元以上，惟該公司未代上開二子公司於事實發生日之即日起算2日內公告，核有違反證券交易法第36條之1及行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第4款及第33條第1項之規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之董事長林樂萍就上開2項違規行為，分別處罰鍰新臺幣24萬元，合計處罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長聯絡電話：2774-7409