金管會警告日盛證券

(本報訊)受處分人日盛證券香港子公司日盛嘉富證券(香港)有限公司(以下簡稱日盛嘉富),之受僱人有在台接受客戶購買未經核准募集銷售之ML- Ares Investment Funds SPC, Class A基金等商品情事,受處分人為日盛嘉富之控制母公司,未善盡對子公司之監督與管理,其相關內部控制未予有效落實執行,核已違反證券管理法令。

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