金管會警告日盛證券

(本報訊)受處分人日盛證券香港子公司日盛嘉富證券（香港）有限公司（以下簡稱日盛嘉富），之受僱人有在台接受客戶購買未經核准募集銷售之ML- Ares Investment Funds SPC, Class A基金等商品情事，受處分人為日盛嘉富之控制母公司，未善盡對子公司之監督與管理，其相關內部控制未予有效落實執行，核已違反證券管理法令。