証交所【投資小百科】-案例分享

（本報訊）證交所稽核部前陣子接獲某一投資人檢舉案件，指稱某證券商營業員未依該投資人的指示下單，經派員前往了解，才發現其實是該投資人在下單時，為圖一時方便，未明確說出委託價格，造成最後實際成交價格，與該投資人心裡設定的價格差距過大，故心生不滿而逕行檢舉。

　

證交所表示，未以「限價」委託，是證券商最常遇到的交易糾紛之一。對於投資人而言，或許因貪圖一時方便或疏於注意，下單時未講明委託價格，或直接指示營業員以股票市價買賣，但往往最後成交的價格與心裡設定的價格差距過大，而認為權益受損。對於營業員而言，在接單的過程中，或許因為遷就客戶，或推託因雙方默契而接受非以限價之委託單，但這樣的行為已違反證交所營業細則第79條第1項相關規定。

　

※竭誠為您服務，證交所小叮嚀※

證交所特別提醒投資人與證券商營業員，下(接)單買賣股票時須以指定價格委託，以避免衍生交易糾紛或受到處分。再者，將來採逐筆撮合的交易制度上路後，若以市價單買賣，最後成交價格的波動可能更大，為維護投資人自身權益，於下(接)單時，務必要小心謹慎，並按照相關規定辦理。