2017年5月26日

證券期貨局每日新聞(5月25日)-----罰高欣證投顧12萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(525日)
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公開發行公司等動態
預計526日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、富旺國際開發股份有限公司(上櫃公司6219)申報減少資本20,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣200,000,000元乙案,核有申報書件應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組林科長  聯絡電話:2774-7311

高欣證券投資顧問股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:525
二、受裁罰之對象:高欣證券投資顧問股份有限公司(以下稱高欣證投顧)及其受雇人余員。
三、裁罰之法令依據:期貨顧問事業管理規則第25條第1項、第26條第4
四、違反事實理由:高欣證投顧經本會許可兼營期貨顧問事業,其受雇人余員未登錄為期貨顧問業務員,卻執行業務員職務,擔任該公司與客戶簽訂期貨顧問委任契約前,各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險之解說,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處高欣證投顧新臺幣12萬元罰鍰,並依同法第101條第1項規定,命令高欣證投顧停止受雇人余員1個月期貨顧問業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組羅科長  聯絡電話:2774-7286
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