證券期貨局每日新聞（4月14日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（4月14日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計4月15日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、處聯華證券投資顧問股份有限公司罰鍰案

一、   裁罰時間：104年4月15日

二、   受裁罰之對象：聯華證券投資顧問股份有限公司

三、   裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第99條第1項及第113條第4款規定。

四、   違反事實理由：聯華證券投資顧問股份有限公司未依證券投資信託及顧問法第99條第1項規定，於103年度終了後3個月內公告申報103年度財務報告。

五、   裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第113條第4款規定，處聯華證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。

參、大來國際證券投資顧問股份有限公司業務人員違規處分案

一、   裁罰時間：104年4月15日

二、   受裁罰之對象：大來國際證券投資顧問股份有限公司業務人員余○○。

三、   裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。

四、   違反事實理由：大來國際證券投資顧問股份有限公司業務人員余○○103年11月27日買賣該公司推介予投資人之股票，且未向大來國際證券投資顧問股份有限公司申報從事股票交易情形，核已違反證券投資顧問事業相關管理法令規定。另查余○○前因相同缺失經本會103年2月21日金管證投字第1030005568號裁處書處以停止3個月執行業務在案，本次再犯相同違規行為。

五、   裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令大來國際證券投資顧問股份有限公司停止業務人員余○○6個月業務之執行。