監察院揪出李啟賢局長的失職

壹 、 被 糾 正 機 關 ： 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 證 券 期 貨 局 。
貳 、 案       由 ： 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 證 券 期 貨  局 長
久 以 來 所 訂 員 工 不 得 買 賣 股 票 等 之 自 律 規
範 形 同 具 文；該 局 於  2009年  間 知 悉 所 屬 簡 任
稽 核 陳 茂 崧 違 規 持 有 股 票 後 竟 毫 無 作 為 ；
於  99  年  間 接 獲 所 屬 陳 茂 崧 違 規 買 賣 股 票
之 檢 舉 後 ， 仍 未 深 入 查 明 陳 茂 崧 違 法 買 賣
及 交 割 股 票 情 形 ， 且 對 陳 茂 崧 多 次 違 法 持
有 、 買 賣 及 交 割 股 票 等 行 為 均 未 為 任 何 懲
處 ， 亦 未 有 全 面 清 查 所 屬 人 員 有 無 違 法 持
有 或 買 賣 股 票 之 積 極 作 為 等 ， 均 核 有 違 失
， 爰 依 法 提 案 糾 正 。
參 、 事 實 與 理 由 ：
行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 證 券 期 貨 局 （ 下 稱 證 期
局 ）函 報 所 屬 簡 任 稽 核 陳 茂 崧 違 規 持 有 股 票 乙 案，案  經
本 院 分 別 函 詢 證 期 局（ 計  4  度  函 詢 ）、臺北 市 士 林  區 戶
政 事 務 所、臺南 市 山 上 區 戶 政 事 務 所、臺灣 集 中 保  管 結
算 所 股 份 有 限 公 司（計  2  度 函 詢 ）、兆 豐 證 券 股 份  有 限
公 司 松 德 分 公 司、考試 院 秘 書 長、經  濟 部（ 該 部 轉  請 科
學 工 業 園 區 管 理 局 回 覆 ）、兆 豐 國 際 商 業 銀 行 信 義 分 行
及 新 日 光 能 源 科 技 股 份 有 限 公 司（下 稱 新 日 光 公 司，該
公 司 轉 請 股 務 代 理 人 中 國 信 託 股 份 有 限 公 司 回 覆 ） 等  ，
並 於 民 國（ 下 同 ）101  年  4  月  16  日 約 詢 陳 茂 崧、同 年 月
27  日 約 詢 證 期 局 局 長 李 啟 賢 等 在 案，業  經 調 查 竣 事，認
有 下 述 違 失 應 予 糾 正 ：
一 、證 期 局 之 自 律 規 範 長 久 以 來 既 未 訂 定 相 關 遵 行  配
套，亦 欠 缺 明 確 處 罰 規 定，致 該 規 範 形 同 具 文。該  局
於 陳 茂 崧  98  年 間 申 報 持 有 股 票 時 ， 已 知 悉 其 違 法 持
有 公 開 發 行 股 票 之 事 實，卻 未 為 任 何 懲 處，亦 未 調 查
其 有 無 違 法 買 賣 股 票 情 事。其  於  99  年 間 接 獲 檢 舉 後，2
仍 未 深 入 查 明 陳 茂 崧 違 法 買 賣 及 交 割 股 票 情 形，且  僅
對 陳 茂 崧 在 訪 談 時 說 謊 部 分 作 出 申 誡  2  次 之 處 分，對
於 其 多 次 違 法 持 有、買 賣 及 交 割 股 票 等 行 為 均 未 為 任
何 懲 處，亦  未 有 全 面 清 查 所 屬 人 員 有 無 違 法 持 有 或 買
賣 股 票 之 積 極 作 為 ， 均 核 有 違 失 。
(一  )按  法 令 規 範 得 再 完 備 與 明 確，如  未 能 落 實 執 行，也
屬 枉 然 。 證 期 局 雖 自  73  年 起 即 制 定 相 關 自 律 規 範
並 要 求 所 屬 員 工 遵 行，長 久 以 來 卻 未 曾 就 員 工 遵 行
與 否 訂 定 相 關 之 查 核 配 套 措 施，對於 違 反 自 律 規 範
者 ， 僅 訂 有 簡 陋 空 洞 的 處 罰 ， 如 ： 「 違 反 規 定 者 ，
嚴 予 議 處 」、「如 有 違 反，即  依 公 務 員 服 務 法 第  13
條 第  4  項  及 有 關 規 定，予 以 撤 職 或 解 聘 僱 」等，對
於 未 違 反 公 務 員 服 務 法 之 違 反 自 律 規 範 者 該 如 何
議 處，完  全 未 加 以 規 定。直到 本 件 陳 茂 崧 買 賣 股 票
案 發 生 後 ， 方 依  84  年  8  月 即 已 公 布 施 行 之 電 腦 處
理 個 人 資 料 保 護 法 第  7  條 規 定，由所 屬 同 仁 書 面 同
意 授 權 得 以 隨 時 調 閱 於 證 券 交 易 市 場 買 賣 的 資
料 ， 並 由 該 局 每 年 抽 查 之 ； 且 於 該 局 獎 懲 標 準 表
中，增列 違 反 自 律 規 範 者，視 情 節 輕 重 予 以 申 誡 或
記 過 處 分 之 條 文，及不 得 考 列 甲 等 與  3  年內 不 得 調
陞 等 規 定 。 該 局 陳 報 本 院 稱 ： 其 於 本 案 遭 舉 發 後 ，
至 檔 案 庫 房 調 閱 相 關 檔 卷 資 料，均未 發 現 以 往 有 類
似 案 例 因 而 懲 處 之 相 關 實 例 等 語，顯 見 其 自 律 規 範
長 久 以 來 既 未 訂 定 相 關 遵 行 配 套，亦 欠 缺 明 確 處 罰
規 定 ， 形 同 具 文 ， 自 屬 未 當 。
(二  )依  證 管 會 上 開  73  年 自 律 規 範 規 定 ， 證 期 局 所 屬 職
員 不 得 買 賣、持 有 公 開 發 行 或 上 市 公 司 之 股 票。查
陳 茂 崧 係 於  98  年  12  月  28  日  定 期 申 報 財 產 時 ， 向
證 期 局 政 風 室 申 報 其 持 有 公 開 發 行 之 新 日 光 公 司
股 票 ， 該 局 已 知 悉 其 違 規 持 有 公 開 發 行 股 票 之 行
為，卻 未 為 任 何 處 罰，再  者，其  只 要 稍 加 調 查，即
可 知 悉 其 於  97  年  及  98  年  間 有 多 次 違 法 買 賣 股 票 之3
事 實 ， 卻 未 為 任 何 調 查 。
(三  )證  期 局 遲 至  99  年  11  月  30  日  接 獲 檢 舉 函 後 ， 始 展
開 調 查，但 並 未 確 實 查 明 陳 茂 崧 究 竟 有 多 少 次 在 上
班 時 間 違 法 委 託 買 賣、有 無 在 上 班 時 間 辦 理 股 票 交
割、在訪 談 時 有 多 少 次 說 謊 等 事 實。該  局 經 過 簡 單
調 查 後，只 以 陳 茂 崧 有「 對 職 務 有 關 之 陳 訴 虛 偽 不
實 」之 理 由，依 公 務 員 服 務 法 第  5  條 及 獎 懲 標 準 表
之 規 定，對 陳 茂 崧 作 出 申 誡  2  次 之 過 輕 處 分，對  於
陳 茂 崧 違 法 持 有 股 票、多 次 違 法 於 上 班 時 間 買 賣 股
票 及 匯 款 辦 理 交 割 等 行 為，均 未 為 任 何 懲 處，亦  未
有 全 面 清 查 所 屬 人 員 有 無 違 法 持 有 或 買 賣 股 票 之
積 極 作 為 ， 誠 有 違 失 。
綜 上 ， 證 期 局 之 自 律 規 範 長 久 以 來 既 未 訂 定 相 關 遵 行
配 套 ， 亦 欠 缺 明 確 處 罰 規 定 ， 致 該 規 範 形 同 具 文 。  該 局 於
陳 茂 崧  98  年 間 申 報 持 有 股 票 時，已 知 悉 其 違 法 持 有 公  開 發
行 股 票 之 事 實 ， 卻 未 為 任 何 懲 處 ， 亦 未 調 查 其 有 無  違 法 買
賣 股 票 情 事。其  於  99  年  間 接 獲 檢 舉 後，仍未 深 入 查 明 陳 茂
崧 違 法 買 賣 及 交 割 股 票 情 形 ， 且 僅 對 陳 茂 崧 在 訪 談  時 說 謊
部 分 作 出 申 誡  2  次  之 處 分 ， 對 於 其 多 次 違 法 持 有 、 買 賣 及
交 割 股 票 等 行 為 均 未 為 任 何 懲 處 ， 亦 未 有 全 面 清 查  所 屬 人
員 有 無 違 法 持 有 或 買 賣 股 票 之 積 極 作 為 ， 核 有 違 失  。 爰 依
監 察 法 第  24  條 提 案 糾 正，送 請 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委  員 會
轉 飭 所 屬 確 實 檢 討 改 進 見 復 。