證券期貨局每日新聞（8月14日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月14日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計8月15日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、公告期貨商得受託從事期貨交易之契約。

參、處智盛全球股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：102年8月14日
二、受裁罰對象：智盛全球股份有限公司為行為時之負責人朱○○
三、裁罰之法令依據：公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條第1項、證券交
易法第36條之1、第178條第1項第7款及第179條
四、違反事實理由：智盛全球股份有限公司之內部人以個人名義借款，由智盛全球股份
有限公司開立票據為其背書保證，違反上開處理準則第5條第1項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對智盛全球股
份有限公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。