證券期貨局每日新聞（3月19日）

*********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（3月19日）
*********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計3月20日生效。
二、停止公開發行案件。


貳、核准聯博證券投資信託股份有限公司申請募集「聯博新興市場企業債券證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（19）日核准聯博證券投資信託股份有限公司申請募集「聯博新興市場企業債券證券投資信託基金」，該基金最高募集金額為新臺幣200億元整，基金保管機構由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任。該基金應於核准通知函送達日起6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣6億元。
本基金為一開放式債券型基金，投資於國內外固定收益型商品。本基金原則上投資於新興市場國家或地區之公司或金融機構所保證或發行之公司債及金融債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%（含）。


參、處信義房屋仲介股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：102年3月19日
二、受裁罰之對象：信義房屋仲介股份有限公司（以下簡稱信義公司）負責人周○○君。
三、裁罰之法令依據：公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條第2項、證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定。
四、違反之事實理由：信義公司從事短期融通資金貸與子公司上海信義房屋中介諮詢有限公司4,000仟美元，超過1年，核有違反處理準則第3條第2項，公開發行公司從事短期融通資金不得超過1年之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，就信義公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。