證券期貨局每日新聞（3月20日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（3月20日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計3月21日生效。

二、停止公開發行案件。

三、英屬開曼群島商世芯電子股份有限公司（第一上市公司，證券代號3661）申報發行員工認股權憑證2,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股2,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，因申報書件不完備，該公司業於104年3月19日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、處漢康科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：104年3月20日

二、受裁罰對象：漢康科技股份有限公司為行為之負責人徐景星。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第2款規定。

四、違反事實理由：漢康科技股份有限公司103年12月18日向臺灣臺北地方法院提起對張嘉元君等人之刑事附帶民事訴訟，未於事實發生之日起2日內公告申報，核違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第2款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。