證券期貨局每日新聞（9月15日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月15日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計9月16日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、修正「公司制證券交易所財務報告編製準則」、「公司制期貨交易所財務報告編製準則」及「期貨結算機構財務報告編製準則」

參、兆豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、       裁罰時間：103年9月 日

二、       受裁罰之對象：兆豐期貨股份有限公司(下稱兆豐期貨)。

三、       裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項及第33條第1項。

四、       違反事實理由：兆豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務，103年2月有未依公司內部控制制度規定，將電腦系統異常情形記載於資訊部操作日誌，以及受託從事期貨交易未依交易人委託內容填寫買賣委託書之情事，核已違反期貨管理法令。 

五、       裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對兆豐期貨處罰鍰新臺幣12萬元。

肆、處豪展醫療科技股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、       裁罰時間：103年9月15日

二、       受裁罰對象：豪展醫療科技股份有限公司為行為之負責人莊○○君。

三、       裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第1款規定。

四、       違反事實理由：豪展醫療科技股份有限公司自102年5月28日至103年3月3日處分昕琦科技股份有限公司普通股，交易金額共計新臺幣58,501,084元，已達該公司資本額20%，惟該公司遲至103年6月16日始辦理相關公告申報，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第1款，應於事實發生之即日起算2日內辦理公告申報之規定。

五、       裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

伍、處聯穎科技股份有限公司為行為負責人罰鍰案

一、       裁罰時間：103年9月15日

二、       受裁罰對象：聯穎科技股份有限公司為行為之負責人何○○

三、       裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第7款、第179條第1項、公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項第7款。

四、       違反事實理由：該公司102年11月13日討論董事兼線纜事業群總經理陳○○之退休金案及績效獎金發放案，該董事對於前開會議事項有利害關係，且予以迴避，惟該公司董事會議事錄並未記載涉及利害關係之董事姓名、利害關係重要內容之說明、其應迴避或不迴避理由、迴避情形等內容，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項第7款之規定。

五、       裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處以罰鍰新臺幣24萬元。

陸、公告期貨商得受託從事期貨交易之交易所及種類