證券期貨局每日新聞（1月30日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（1月30日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計1月31日生效。
二、停止公開發行案件。
三、健格科技股份有限公司(興櫃公司，證券代號3377)原申報發行員工認股權憑證
1,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股1,000,000股乙案，前因該
公司有應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會於102年1月8日予以停止申報
生效。該公司於102年1月29日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單
位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第16條第1項規定，自
102年1月29日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿7個營業日申報生效。


貳、大華期貨股份有限公司前業務員竇員違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：102年1月30日。
二、受裁罰之對象：大華期貨股份有限公司(以下簡稱大華期貨)前業務員竇員。
三、裁罰之法令依據：期貨商負責人及業務員管理規則第7條第6項及第16條第2項第11
款。
四、違反事實理由：竇員任職大華期貨期間，有代理其他期貨公司客戶從事期貨交易及
兼任其他公司負責人之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令大華期貨停止竇員合計4個月期
貨經紀業務之執行。


叁、元大寶來證券投資信託股份有限公司申報第五次追加募集「元大寶來萬泰貨幣市場
證券投資信託基金」申報生效
元大寶來證券投資信託股份有限公司第五次追加募集「元大寶來萬泰貨幣市場證券投資
信託基金」，總面額新臺幣100億元，預計自102年1月30日申報生效。該基金為開放式
貨幣市場型基金，第五次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣550億元，保管機構
由華南商業銀行股份有限公司擔任。


肆、啟發證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：102年1月30日
二、受裁罰之對象：啟發證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第111條、第117條、證券投資
顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、第14款。
四、違反事實理由：啟發證券投資顧問股份有限公司前業務人員楊○○有於傳播媒體從
事投資分析之同時，有未列合理研判分析依據對不特定人就個別有價證券之買賣進行推
介、引用其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示等情事。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條、第111條第8款及第117條規定，處啟
發證券投資顧問股份有限公司糾正及罰鍰60萬元。