證券期貨局每日新聞（1月22日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（1月22日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計1月23日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、凱基證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：102年1月21日
二、受裁罰之對象：凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)及其受雇人徐員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2
項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第6款。
四、違反事實理由：查凱基證券陽明分公司業務員徐員101年7月間在客戶之居住所接受
委託從事期貨交易，未依該公司所定期貨交易輔助人內部控制制度規定辦理，另徐員接
受未具客戶委任書之代理人委託從事期貨交易，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處凱基證券新臺幣12萬元罰
鍰，並依同法第101條第1項規定，命令凱基證券停止受雇人徐員1個月期貨交易輔助業
務之執行。