證券期貨局每日新聞（5月18日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月18日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月19日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、有關證券商管理規則第三十七條之一第二項當日沖銷交易有價證券之種類及範圍之
令

參、凱基證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：104年5月15日。
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司前業務人員張○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第
2項第3款及第11款、第3項與證券商管理規則第2條第2項規定。
四、違反事實理由：凱基證券股份有限公司前業務人員張○○有受理客戶對買賣有價證
券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託、代客戶保管款項及請友人協助製作不
實錄音紀錄等情事。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令凱基證券停止前業務人員張○○3個月
業務之執行。

肆、處和旺聯合實業股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：104年5月18日。
二、受裁罰之對象：和旺聯合實業股份有限公司為行為之負責人陳茂嘉君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：和旺聯合實業股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規
定，於104年第1季終了後45天內(104年5月15日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會
之104年第1季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就和旺聯合實
業股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。