2016年12月7日

證券期貨局每日新聞(12月7日)----------興航董事長林明昇罰240萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(127日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計128日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、麗臺科技股份有限公司(上市公司,證券代號2465申請廢止前經金融監督管理委員會(下稱金管會)10564金管證發字第1050017794號函同意申報生效之現金增資發行普通股25,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣250,000,000元,及105822日金管證發字第1050035020號函核備延長募集期間至105123日乙案,業經金管會廢止在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組林科長 聯絡電話:2774-7115

貳、處復興航空運輸股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:105127
二、受裁罰對象:復興航空運輸股份有限公司為行為之負責人林明昇。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第8款規定。
四、違反事實理由:復興航空運輸股份有限公司(下稱該公司)1051117日以「消費者退票、退款」及「員工薪資、資遣費及退休金等」為信託目的簽署二份金錢信託契約,信託財產金額各為新臺幣(以下同)6億元,合計12億元,且資金已移轉至該信託帳戶完畢,對公司股東權益影響甚鉅,惟該公司遲至1051122日始於公開資訊觀測站公告部分資產交付信託且未敘明信託目的與內容,情節重大,核有違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第8款有關簽訂重要契約,對公司財務、業務及股東權益有重大影響者,應於事實發生之日起2日內將相關資訊辦理公告申報之規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第1791項規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣240萬元。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組林科長 聯絡電話:2774-7311

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