證券期貨局每日新聞（11月30日）-----駿熠電子董事長徐志明罰24萬元

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月30日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計12月1日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、柏登生醫股份有限公司（興櫃公司，證券代號4177）申請廢止前經金融監督管理委員會105年6月30日金管證發字第1050025046號函同意申報生效之現金增資發行普通股4,500,000股，每股面額新臺幣10元，總額新臺幣45,000,000元、及105年9月21日金管證發字第1050039198號函同意延長洽特定人繳款期間，暨105年10月28日金管證發字第1050043697號函同意變更現金增資發行價格一案，業經該會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組　陳科長  聯絡電話：2774-7226

貳、修訂證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面之格式

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話：2774-7409

參、有關「證券金融事業管理規則」第30條第1項規定之令

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組邱科長  聯絡電話：2774-7224

肆、有關「證券金融事業管理規則」第57條第1項第7款規定之令

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組邱科長  聯絡電話：2774-7224

伍、元富期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：11月30日

二、受裁罰之對象：元富期貨股份有限公司(以下稱元富期貨)。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項、期貨商負責人及業務員管理規則第7條第5項、第6項及期貨商管理規則第12條規定。

四、違反事實理由：元富期貨經本會許可經營期貨自營業務，該公司人員登記作業疏失，致其受雇人黃員、談員及李員自101年2月起有辦理或兼任登記範圍以外業務之情事，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定對元富期貨處罰鍰新臺幣12萬元。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組  詹科長 聯絡電話：2774-7177

陸、處駿熠電子科技股份有限公司(上櫃公司，代號3642)為行為之負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：11月30日

二、受裁罰對象：駿熠電子科技股份有限公司為行為之負責人徐志明。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第16條第1項規定。

四、違反事實理由：查駿熠電子科技股份有限公司7月1日董事會之會議事項，與徐君等董事代表之法人昶泓投資有限公司有利害關係，惟前開董事於討論該項議案並未說明其利害關係之重要內容，亦未迴避且加入表決，核有違反公開發行公司董事會議事辦法第16條第1項之規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰24萬元。

記者註:公司於11/23已換梁興盛為新任董事長

   聯絡單位：證券期貨局證券發行組  林科長  聯絡電話：2774-7311