2016年7月4日

證券期貨局每日新聞(7月4日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(7月4日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計7月5日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、䳯鵬億極股份有限公司(上櫃公司,證券代號3555)申報減少資本銷除普通股34,533,329股,每股面額10元,總額新臺幣345,333,290元乙案,該公司因提出之申報書件不完備,業於105年7月1日自行補正,並將副本抄送相關單位。金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。

貳、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:105年7月4日
二、受裁罰之對象:長鴻營造股份有限公司負責人吳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項及本會102年6月26日金管證審字第1020021398號令。
四、違反之事實理由:長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第14條之1第3項、公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條第1項及本會102年6月26日金管證審字第1020021398號令之規定,於104會計年度終了後四個月內(105年4月30日,順延至105年5月3日前)公告申報內部控制聲明書。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定,就長鴻營造股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

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