證券期貨局每日新聞（3月1日）----皇翔建設廖年吉罰24萬元

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金融監督管理委員會
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壹、公開發行公司等動態
一、預計3月2日生效。
二、停止公開發行案件。
三、三顧股份有限公司（上櫃公司，證券代號3224）申報發行普通股10,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣100,000,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，及修正後公開說明書稿本未上傳公開資訊觀測站，業於105年3月1日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
四、北城證券股份有限公司（公開發行公司，證券代號7750）申報減少資本乙案，核有申報書件不完備情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

貳、處皇翔建設股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：105年3月1日
二、受裁罰對象：皇翔建設股份有限公司為行為之負責人廖年吉君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定。
四、違反事實理由：皇翔建設股份有限公司103年11月12日召集之董事會，遲至103年11月5日始通知各董事及監察人，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項，董事會之召集，應載明召集事由，於7日前通知各董事及監察人之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

參、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令    裁處案
一、裁罰時間：105年3月1日
二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（以下稱康和期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：康和期貨經本會許可經營期貨業務，其104年11月2日至10日之日稽核報告7份及同年10月19日至30日之週稽核報告2份未依期限完成，且於稽核人員104年8月至11月間請假時，指派未具期貨業務員資格之人員代理，與該公司內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對康和期貨處罰鍰新臺幣12萬元。