證券期貨局每日新聞(3月12日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(3月12日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計3月13日生效。
二、停止公開發行案件。
三、頂晶科技股份有限公司(上櫃公司3562)申報現金增資發行普通股30,000,000股,
每股面額新臺幣10元,共計300,000,000元乙案,核因該公司有申報書件應記載事項不
充分之情事,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條
第1款規定,自即日(102年3月12日)起停止申報生效。


貳、處環天世通科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:102年3月12日
二、受裁罰對象:環天世通科技股份有限公司為行為之負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則
第7條第1項規定。
四、違反事實理由:環天世通科技股份有限公司於100年4月及100年10月取得基金,未
依該公司所訂「取得或處分資產處理程序」之核決權限辦理,核違反公開發行公司取得
或處分資產處理準則第7條第1項規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定,對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。

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